США

06.04.2022 Президентом США и Министерством финансов США были введены новые ограничительные меры против двух крупнейших банков России и членов их групп компаний, ряда российских политических деятелей и членов их семей, а также направленные на запрет нового инвестирования в российскую экономику и оказания отдельных услуг резидентам РФ (см.: 1. https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0705, 2. https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/04/06/fact-sheet-united-states-g7-and-eu-impose-severe-and-immediate-costs-on-russia/).

Так, Министерством финансов США были наложены полные блокирующие санкции (SDN List, Full Blocking sanctions) на ПАО Сбербанк и 42 его дочерних организации, расположенные в том числе за пределами РФ (например, АО «Сбербанк Лизинг», ООО «Страховой брокер Сбербанка», ООО «Сетелем Банк», Sberbank Europe AG, SBER VOSTOK LLP), а также на АО «Альфа-Банк» и 6 его дочерних организаций, расположенных в том числе за пределами РФ (например, ООО «Альфа-Форекс», Alfa Capital Markets LTD, Amsterdam Trade Bank NV). Дополнительно Министерство финансов США «заблокировало» 5 транспортных средств, принадлежащих ООО «Альфа-Лизинг»: танкер Lady Leila, танкер Lady Rania, танкер Lady Sevda, сухогруз Sv Konstantin и сухогруз Sv Nikolay. Равным образом, полные блокирующие санкции распространяются на лиц, подконтрольных санкционным лицам (владение 50% и более).

В список физических лиц, внесенных в санкционный SDN List, попали члены семьи Президента РФ, Министра иностранных дел РФ, члены Совета Безопасности РФ и иные лица.
Полный список «заблокированных» физических и юридических лиц см.: 1. https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406, 2. https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406_33.

При этом Министерством финансов США в отношении группы компаний ПАО Сбербанк было разрешено:

• до 13.04.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции для прекращения отношений с участием ПАО Сбербанк и его подконтрольными лицами (владение 50% и более). См.: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl22.pdf;
• до 07.06.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции для прекращения отношений с участием Sberbank CIB USA, Inc. и его подконтрольными лицами (владение 50% и более), в том числе по выплате заработной платы, выходного пособия и иных расходов, покупной цены или арендной платы, закрытию счетов. См.: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl21.pdf.

В свою очередь, АО «Альфа-Банк» и его подконтрольным лицам (владение 50% и более) Министерством финансов США было разрешено:

• до 30.06.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции в отношении долговых обязательств или акций вышеуказанных организаций (debt or equity), выпущенных до 06.04.2022, с нерезидентами США, при условии, что отчуждение, передача, содействие отчуждению или передаче в отношении долговых обязательств или акций будет осуществляться нерезидентами США;
• до 30.06.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции в отношении клиринга и расчетов. См.: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl9b.pdf;
• до 30.06.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции по погашению производных финансовых инструментов, приобретенных 06.04.2022, которые включают вышеуказанные организации или связаны с их долговыми обязательствами или акционерным капиталом, при условии, что платежи осуществляются в отношении заблокированных лиц и их заблокированных счетов. См. https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl10b.pdf;
• до 06.05.2022 совершать все обычные (ординарные) и необходимые операции для прекращения отношений с участием вышеуказанных организаций. См.: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl23.pdf.

Кроме того, Президент США подписал новый указ (Executive Order) о запрете нового инвестирования в РФ и оказания отдельных услуг резидентам РФ. Согласно указу запрещается осуществлять следующие операции:

• новое инвестирование в РФ резидентами США;
• экспорт, ре-экспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или резидентами США отдельных товаров или услуг, которые могут быть определены Министром финансов США по согласованию с Государственным секретарем, любому лицу, находящемуся в РФ;
• одобрение, финансирование, оказание содействия либо предоставление иных гарантий резидентами США или на территории США в отношении любой описанной выше запрещенной операции, совершаемой иностранным лицом, как если бы она совершалась резидентом США или на территории США.

См.: https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2022/04/06/prohibiting-new-investment-in-and-certain-services-to-the-russian-federation-in-response-to-continued-russian-federation-aggression/.

Таким образом, руководство США «заблокировало» еще два системно значимых банка, а также предприняла попытку затруднить развитие российской экономики путем запрета инвестирования в нее.

---

Авторы:
Ксения Степанищева – Советник
Кристина Севеева – Юрист