08.11.2023 был опубликован Указ Президента РФ № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг», предусматривающий возможность продажи иностранных ценных бумаг, которые были заблокированы в иностранных депозитариях, для российских резидентов (далее – «Указ № 844»).
Изначально, согласно заявлению Министра финансов РФ Силуанова А.Г.[1], проект Указа № 844 был подготовлен еще в августе 2023 года, его основным назначением была определена возможность «обмена» заблокированных активов российских резидентов на активы нерезидентов, в настоящий момент находящиеся в уполномоченных российских банках на счетах типа «С»[2].
В настоящем обзоре раскрываются условия и особенности «обмена» заблокированных ценных бумаг по Указу № 844.
(1) При каких условиях допускается продажа заблокированных активов?
В соответствии с п.п. 2, 3 Указа № 844, для успешной продажи заблокированных ценных бумаг требуется одновременное соблюдение следующих условий:
При этом важно, что сами правила проведения торгов должны быть определены Правительственной комиссией (п. 4 Указа № 844).
Совету директоров ЦБ РФ поручено принять решение, в котором обязательно должны быть урегулированы следующие вопросы (п. 5 Указа № 844):
Для российских резидентов – физических лиц процедуры совершения соответствующих сделок с иностранными ценными бумагами, организации и проведения торгов будут бесплатными (п. 6 Указа № 844).
(2) В каком порядке будет осуществляться процедура «обмена» заблокированных активов?
В соответствии с п. 7 Указа № 844, иностранные ценные бумаги, которые будут приобретаться иностранными лицами, подлежат зачислению на специальные транзитные счета депо, которые будут открываться российскими депозитариями лично каждому приобретателю-нерезиденту. Режим работы специальных транзитных счетов депо, как было указано в п. 1 настоящего обзора, будет определен решением Совета директоров ЦБ РФ.
Списание ценных бумаг со специальных транзитных счетов депо будет осуществляться на основании поручений иностранцев-владельцев таких счетов на соответствующие счета депо иностранцев, открытые в иностранных юрисдикциях.
При этом не будет требоваться получение разрешений Правительственной комиссии или иных российских органов на совершение таких сделок (п. 9 Указа № 844).
В то же время обращаем внимание, что введенные в отношении РФ «недружественными» юрисдикциями санкционные ограничения могут затруднить для иностранцев возможность приобретения ценных бумаг у российских резидентов. Это значит, что на совершение подобных сделок может потребоваться получение разрешения от органов «недружественных» юрисдикций. В связи с этим, при реализации российскими резидентами ценных бумаг иностранцам следует проверять возможность совершения контрагентами подобных сделок.
***
Таким образом, Указ № 844 представляет собой один из вариантов решения проблемы, связанной с фактической невозможностью для российских резидентов распоряжаться иностранными ценными бумагами, оказавшимися заблокированными в результате введения санкционных ограничений иностранными государствами.
Указ № 844 предоставляет российским резидентам возможность «избавиться» от иностранных заблокированных активов, а иностранным лицам – приобрести их.
Команда Коллегии адвокатов г. Москвы «Ковалев, Тугуши и партнеры» готова провести юридические консультации на предмет возможности реализации «заблокированных» активов и полностью сопроводить процедуру.
Наша команда также консультирует и непосредственно участвует в совершении сделок с иностранным элементом, требующих согласования с государственными органами, в том числе, с Правительственной комиссией.
[1] О разработке проекта указа в августе 2023 года писал портал ТАСС (URL: https://tass.ru/ekonomika/18562277).
[2] Указ № 844 имеет принципиальную важность для российских резидентов, поскольку, как отмечал Заместитель Председателя ЦБ РФ Габуния Ф.Г. в июле 2022 года, блокировка ценных бумаг затронула более 5 млн российских резидентов, заблокированными оказались ценные бумаги стоимостью около 320 млрд рублей (об этом Заместитель Председателя ЦБ РФ заявил в июле 2022 года в рамках презентации концепции совершенствования защиты розничных инвесторов (презентация опубликована на сайте ЦБ РФ (URL: https://cbr.ru/press/event/?id=14027)).
Авторы:
Кристина Севеева - Юрист
Павел Кусмаев - Младший юрист
Изначально, согласно заявлению Министра финансов РФ Силуанова А.Г.[1], проект Указа № 844 был подготовлен еще в августе 2023 года, его основным назначением была определена возможность «обмена» заблокированных активов российских резидентов на активы нерезидентов, в настоящий момент находящиеся в уполномоченных российских банках на счетах типа «С»[2].
В настоящем обзоре раскрываются условия и особенности «обмена» заблокированных ценных бумаг по Указу № 844.
(1) При каких условиях допускается продажа заблокированных активов?
В соответствии с п.п. 2, 3 Указа № 844, для успешной продажи заблокированных ценных бумаг требуется одновременное соблюдение следующих условий:
- 100 000 рублей – максимальная совокупная начальная стоимость отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному российскому резиденту;
- продажа осуществляется на торгах.
При этом важно, что сами правила проведения торгов должны быть определены Правительственной комиссией (п. 4 Указа № 844).
Совету директоров ЦБ РФ поручено принять решение, в котором обязательно должны быть урегулированы следующие вопросы (п. 5 Указа № 844):
- порядок и сроки взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг с их клиентами, с организаторами торгов;
- особенности идентификации покупателя-нерезидента;
- режим специального транзитного счета депо владельца – иностранного приобретателя ценных бумаг.
Для российских резидентов – физических лиц процедуры совершения соответствующих сделок с иностранными ценными бумагами, организации и проведения торгов будут бесплатными (п. 6 Указа № 844).
(2) В каком порядке будет осуществляться процедура «обмена» заблокированных активов?
В соответствии с п. 7 Указа № 844, иностранные ценные бумаги, которые будут приобретаться иностранными лицами, подлежат зачислению на специальные транзитные счета депо, которые будут открываться российскими депозитариями лично каждому приобретателю-нерезиденту. Режим работы специальных транзитных счетов депо, как было указано в п. 1 настоящего обзора, будет определен решением Совета директоров ЦБ РФ.
Списание ценных бумаг со специальных транзитных счетов депо будет осуществляться на основании поручений иностранцев-владельцев таких счетов на соответствующие счета депо иностранцев, открытые в иностранных юрисдикциях.
При этом не будет требоваться получение разрешений Правительственной комиссии или иных российских органов на совершение таких сделок (п. 9 Указа № 844).
В то же время обращаем внимание, что введенные в отношении РФ «недружественными» юрисдикциями санкционные ограничения могут затруднить для иностранцев возможность приобретения ценных бумаг у российских резидентов. Это значит, что на совершение подобных сделок может потребоваться получение разрешения от органов «недружественных» юрисдикций. В связи с этим, при реализации российскими резидентами ценных бумаг иностранцам следует проверять возможность совершения контрагентами подобных сделок.
***
Таким образом, Указ № 844 представляет собой один из вариантов решения проблемы, связанной с фактической невозможностью для российских резидентов распоряжаться иностранными ценными бумагами, оказавшимися заблокированными в результате введения санкционных ограничений иностранными государствами.
Указ № 844 предоставляет российским резидентам возможность «избавиться» от иностранных заблокированных активов, а иностранным лицам – приобрести их.
Команда Коллегии адвокатов г. Москвы «Ковалев, Тугуши и партнеры» готова провести юридические консультации на предмет возможности реализации «заблокированных» активов и полностью сопроводить процедуру.
Наша команда также консультирует и непосредственно участвует в совершении сделок с иностранным элементом, требующих согласования с государственными органами, в том числе, с Правительственной комиссией.
[1] О разработке проекта указа в августе 2023 года писал портал ТАСС (URL: https://tass.ru/ekonomika/18562277).
[2] Указ № 844 имеет принципиальную важность для российских резидентов, поскольку, как отмечал Заместитель Председателя ЦБ РФ Габуния Ф.Г. в июле 2022 года, блокировка ценных бумаг затронула более 5 млн российских резидентов, заблокированными оказались ценные бумаги стоимостью около 320 млрд рублей (об этом Заместитель Председателя ЦБ РФ заявил в июле 2022 года в рамках презентации концепции совершенствования защиты розничных инвесторов (презентация опубликована на сайте ЦБ РФ (URL: https://cbr.ru/press/event/?id=14027)).
Авторы:
Кристина Севеева - Юрист
Павел Кусмаев - Младший юрист