12.12.2023 и 20.12.2023 Министерством финансов США совместно с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) были опубликованы очередные пакеты санкций в отношении более 250 лиц, новые лицензии-изъятия, а также обновленное «Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
Ниже представлены подробные обзоры каждого из принятых санкционных пакетов.
(1) Санкционный пакет от 12.12.2023
Санкционный пакет от 12.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него новых физических и юридических лиц, а также морских судов. Особенный акцент был сделан на предприятиях, обеспечивающих военно-промышленную базу России. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 79 и № 80.
(Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses dated 12.12.2023).
Расширение санкционного списка
В санкционный список было внесено 23 физических лица, 18 из которых являются гражданами России. Среди них:
Приведенный выше перечень не является исчерпывающим. Санкции были также введены и в отношении иных физических лиц.
В санкционный список США также было внесено 254 юридических лица, из которых 203 являются российскими. Среди них:
Приведенный выше перечень юридических лиц не является исчерпывающим. Санкции были введены и в отношении иных организаций.
Санкции также были наложены на 4 российские финансовые организации:
В санкционный список также было внесено 3 судна:
Таким образом, расширение санкционных ограничений от 12.12.2023 затронуло, в основном, руководителей крупных российских компаний и предпринимателей, а также юридических лиц, осуществляющих деятельность в военно-промышленном и финансовом секторах.
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 2 лицензии:
a) Генеральная лицензия № 79, разрешающая до 11.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения обязательств со следующими лицами: (1) ООО «Киевская площадь»; (2) Highland Gold Mining Limited; (3) ООО «Кисмет Капитал Груп»; (4) любым юридическим лицом, в котором указанные организации владеют прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей). При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
b) Генеральная лицензия № 80, разрешающая до 11.03.2024 осуществление операций, необходимых для:
Таким образом, опубликованными лицензиями-изъятиями вводятся разрешения на совершение ряда сделок с подсанкционными лицами. Устанавливаются условия, при которых совершение указанных сделок допускается.
(2) Санкционный пакет от 20.12.2023
Санкционный пакет от 20.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него юридических лиц, осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 81 и № 82, а также обновляет версию «Руководства по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
(Publication of Updated Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Russia-related Designations; Counter Narcotics Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses dated 20.12.2023).
Так, в санкционный пакет OFAC’s SDN-list был добавлен нефтяной танкер российского происхождения – «Санар-15» (IMO: 9777670).
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
a) Генеральная лицензия № 81, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций с SUN Ship Management D Ltd, Covart Energy Limited, Voliton DMCC, Bellatrix Energy Limited, необходимых для:
При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
b) Генеральная лицензия № 82, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения любого обязательства с участием SUN Ship Management D Ltd или юридического лица, в котором SUN Ship Management D Ltd владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей) в уставном капитале. При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
Обновленное «Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения»
Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) совместно Союзом по ограничению цен была подготовлена и опубликована новая версия «Руководства по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
Согласно пресс-релизу (Treasury Tightens the Price Cap with New Sanctions and Updated Guidance dated 20.12.2023) к санкционному пакету от 20.12.2023, новая версия указанного руководства направлена на усиление процессов аттестации и ведения учета в отношении определенных поставщиков услуг.
***
Таким образом, новыми санкционными пакетами США ужесточили свои меры в отношении физических и юридических лиц, непосредственно зарегистрированных в РФ либо связанных с РФ. Ограничения коснулись организаций, обеспечивающих военно-промышленную базу России, а также осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения.
Авторы:
Алдар Бадмаев (юрист)
Павел Кусмаев (младший юрист)
Ниже представлены подробные обзоры каждого из принятых санкционных пакетов.
(1) Санкционный пакет от 12.12.2023
Санкционный пакет от 12.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него новых физических и юридических лиц, а также морских судов. Особенный акцент был сделан на предприятиях, обеспечивающих военно-промышленную базу России. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 79 и № 80.
(Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses dated 12.12.2023).
Расширение санкционного списка
В санкционный список было внесено 23 физических лица, 18 из которых являются гражданами России. Среди них:
- Сергей Владимирович Докучаев (российский предприниматель, совладелец АО «Ланта-Банк», владелец золотодобывающей компании ПАО «Высочайший»);
- Иван Владимирович Таврин (российский инвестор, руководитель холдинга Kismet Capital Group);
- Зарах Бинсионович Илиев (российский предприниматель и совладелец ГК «Киевская площадь»);
- Александр Владимирович Пан (российский предприниматель, генеральный директор АО «Концерн «Радиоэлектронные технологии»);
- Александр Валерьевич Потапов (генеральный директор АО «Концерн «Уралвагонзавод»);
- Василий Николаевич Шурпанов (генеральный директор АО «Нижегородский завод 70-летия Победы»);
- Владислав Васильевич Свиблов (российский предприниматель, акционер Highland Gold Mining Limited) и проч.
Приведенный выше перечень не является исчерпывающим. Санкции были также введены и в отношении иных физических лиц.
В санкционный список США также было внесено 254 юридических лица, из которых 203 являются российскими. Среди них:
- АО «Чукотская горно-добывающая компания» (ОГРН: 1028700587112);
- АО «Ижевский электромеханический завод «Купол» (ОГРН: 1021801143374);
- АО «Камчатское золото» (ОГРН: 1024101221902);
- АО «Новые башни» (ОГРН: 1217700590469);
- АО «Радиоприборснаб» (ОГРН: 1097746424181);
- АО «Тулаточмаш» (ОГРН: 1027100738565);
- АО «Ярославский радиозавод» (ОГРН: 1027600980990);
- АО «Народное предприятие «Подольсккабель» (ОГРН: 1025004706825);
- ООО «7ТВ Медиа Группа» (ОГРН: 1157746835894);
- ООО «Газпром Линде Инжиниринг» (ОГРН: 1040203382845) и проч.
Приведенный выше перечень юридических лиц не является исчерпывающим. Санкции были введены и в отношении иных организаций.
Санкции также были наложены на 4 российские финансовые организации:
- АО «Экспобанк» (ОГРН: 1217700369083);
- АО «Объединенная инвестиционная группа» (ОГРН: 1197847134704);
- ООО Расчетная небанковская кредитная организация «Металлург» (ОГРН: 1027739246490);
- ООО «Сигнал-Инвест» (ОГРН: 1026401975973).
В санкционный список также было внесено 3 судна:
- «Аркадий Чернышев» (IMO: 8714695);
- «Капитан Якубович» (IMO: 8318740);
- «Мария» (IMO: 8517839).
Таким образом, расширение санкционных ограничений от 12.12.2023 затронуло, в основном, руководителей крупных российских компаний и предпринимателей, а также юридических лиц, осуществляющих деятельность в военно-промышленном и финансовом секторах.
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 2 лицензии:
a) Генеральная лицензия № 79, разрешающая до 11.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения обязательств со следующими лицами: (1) ООО «Киевская площадь»; (2) Highland Gold Mining Limited; (3) ООО «Кисмет Капитал Груп»; (4) любым юридическим лицом, в котором указанные организации владеют прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей). При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
b) Генеральная лицензия № 80, разрешающая до 11.03.2024 осуществление операций, необходимых для:
- отчуждения или передачи (содействия указанным действиям) долговых обязательств или акций Highland Gold Mining Limited и любых юридических лиц, в которых Highland Gold Mining Limited владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей) в уставном капитале;
- содействия осуществлению перевода прав на акции (доли) указанных компаний к покупателям, а также денежных средств за права на акции (доли) на счета продавцов по обязательствам, установленным до 12.12.2023;
- прекращения производных контрактов, заключенных до 12.12.2023, в которых: (1) контрагентом является Highland Gold Mining Limited или любое юридическое лицо, в котором Highland Gold Mining Limited владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей); (2) исполнение связано с долговыми обязательствами или акциями (долями) названных компаний. При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
Таким образом, опубликованными лицензиями-изъятиями вводятся разрешения на совершение ряда сделок с подсанкционными лицами. Устанавливаются условия, при которых совершение указанных сделок допускается.
(2) Санкционный пакет от 20.12.2023
Санкционный пакет от 20.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него юридических лиц, осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 81 и № 82, а также обновляет версию «Руководства по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
(Publication of Updated Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Russia-related Designations; Counter Narcotics Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses dated 20.12.2023).
Так, в санкционный пакет OFAC’s SDN-list был добавлен нефтяной танкер российского происхождения – «Санар-15» (IMO: 9777670).
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
a) Генеральная лицензия № 81, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций с SUN Ship Management D Ltd, Covart Energy Limited, Voliton DMCC, Bellatrix Energy Limited, необходимых для:
- стыковки / постановки на якорь любых судов, фактическими владельцами или выгодополучателями которых являются ранее указанные компании;
- сохранения здоровья и безопасности экипажа любого судна, находящегося под санкциями;
- аварийного ремонта любого из судов, находящихся под санкциями / мероприятий по уменьшению негативного воздействия на окружающую среду или защите от него.
При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
b) Генеральная лицензия № 82, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения любого обязательства с участием SUN Ship Management D Ltd или юридического лица, в котором SUN Ship Management D Ltd владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей) в уставном капитале. При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
Обновленное «Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения»
Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) совместно Союзом по ограничению цен была подготовлена и опубликована новая версия «Руководства по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
Согласно пресс-релизу (Treasury Tightens the Price Cap with New Sanctions and Updated Guidance dated 20.12.2023) к санкционному пакету от 20.12.2023, новая версия указанного руководства направлена на усиление процессов аттестации и ведения учета в отношении определенных поставщиков услуг.
***
Таким образом, новыми санкционными пакетами США ужесточили свои меры в отношении физических и юридических лиц, непосредственно зарегистрированных в РФ либо связанных с РФ. Ограничения коснулись организаций, обеспечивающих военно-промышленную базу России, а также осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения.
Авторы:
Алдар Бадмаев (юрист)
Павел Кусмаев (младший юрист)