12.12.2023 и 20.12.2023 Министерством финансов США совместно с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) были опубликованы очередные пакеты санкций в отношении более 250 лиц, новые лицензии-изъятия, а также обновленное «Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
Ниже представлены подробные обзоры каждого из принятых санкционных пакетов.
(1) Санкционный пакет от 12.12.2023 Санкционный пакет от 12.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него новых физических и юридических лиц, а также морских судов. Особенный акцент был сделан на предприятиях, обеспечивающих военно-промышленную базу России. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 79 и № 80.
В санкционный список было внесено 23 физических лица, 18 из которых являются гражданами России. Среди них:
Сергей Владимирович Докучаев (российский предприниматель, совладелец АО «Ланта-Банк», владелец золотодобывающей компании ПАО «Высочайший»);
Иван Владимирович Таврин (российский инвестор, руководитель холдинга Kismet Capital Group);
Зарах Бинсионович Илиев (российский предприниматель и совладелец ГК «Киевская площадь»);
Александр Владимирович Пан (российский предприниматель, генеральный директор АО «Концерн «Радиоэлектронные технологии»);
Александр Валерьевич Потапов (генеральный директор АО «Концерн «Уралвагонзавод»);
Василий Николаевич Шурпанов (генеральный директор АО «Нижегородский завод 70-летия Победы»);
Владислав Васильевич Свиблов (российский предприниматель, акционер Highland Gold Mining Limited) и проч.
Приведенный выше перечень не является исчерпывающим. Санкции были также введены и в отношении иных физических лиц.
В санкционный список США также было внесено 254 юридических лица, из которых 203 являются российскими. Среди них:
АО «Чукотская горно-добывающая компания» (ОГРН: 1028700587112);
АО «Ижевский электромеханический завод «Купол» (ОГРН: 1021801143374);
АО «Камчатское золото» (ОГРН: 1024101221902);
АО «Новые башни» (ОГРН: 1217700590469);
АО «Радиоприборснаб» (ОГРН: 1097746424181);
АО «Тулаточмаш» (ОГРН: 1027100738565);
АО «Ярославский радиозавод» (ОГРН: 1027600980990);
АО «Народное предприятие «Подольсккабель» (ОГРН: 1025004706825);
ООО «7ТВ Медиа Группа» (ОГРН: 1157746835894);
ООО «Газпром Линде Инжиниринг» (ОГРН: 1040203382845) и проч.
Приведенный выше перечень юридических лиц не является исчерпывающим. Санкции были введены и в отношении иных организаций.
Санкции также были наложены на 4 российские финансовые организации:
АО «Экспобанк» (ОГРН: 1217700369083);
АО «Объединенная инвестиционная группа» (ОГРН: 1197847134704);
ООО Расчетная небанковская кредитная организация «Металлург» (ОГРН: 1027739246490);
ООО «Сигнал-Инвест» (ОГРН: 1026401975973).
В санкционный список также было внесено 3 судна:
«Аркадий Чернышев» (IMO: 8714695);
«Капитан Якубович» (IMO: 8318740);
«Мария» (IMO: 8517839).
Таким образом, расширение санкционных ограничений от 12.12.2023 затронуло, в основном, руководителей крупных российских компаний и предпринимателей, а также юридических лиц, осуществляющих деятельность в военно-промышленном и финансовом секторах.
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 2 лицензии:
a) Генеральная лицензия № 79, разрешающая до 11.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения обязательств со следующими лицами: (1) ООО «Киевская площадь»; (2) Highland Gold Mining Limited; (3) ООО «Кисмет Капитал Груп»; (4) любым юридическим лицом, в котором указанные организации владеют прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей). При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
отчуждения или передачи (содействия указанным действиям) долговых обязательств или акций Highland Gold Mining Limited и любых юридических лиц, в которых Highland Gold Mining Limited владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей) в уставном капитале;
содействия осуществлению перевода прав на акции (доли) указанных компаний к покупателям, а также денежных средств за права на акции (доли) на счета продавцов по обязательствам, установленным до 12.12.2023;
прекращения производных контрактов, заключенных до 12.12.2023, в которых: (1) контрагентом является Highland Gold Mining Limited или любое юридическое лицо, в котором Highland Gold Mining Limited владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей); (2) исполнение связано с долговыми обязательствами или акциями (долями) названных компаний. При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
Таким образом, опубликованными лицензиями-изъятиями вводятся разрешения на совершение ряда сделок с подсанкционными лицами. Устанавливаются условия, при которых совершение указанных сделок допускается.
(2) Санкционный пакет от 20.12.2023
Санкционный пакет от 20.12.2023 направлен на расширение санкционного списка OFAC’s SDN-list путем включения в него юридических лиц, осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения. Кроме того, санкционный пакет включает в себя лицензии-изъятия № 81 и № 82, а также обновляет версию «Руководства по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения».
Так, в санкционный пакет OFAC’s SDN-list был добавлен нефтяной танкер российского происхождения – «Санар-15» (IMO: 9777670).
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
a) Генеральная лицензия № 81, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций с SUN Ship Management D Ltd, Covart Energy Limited, Voliton DMCC, Bellatrix Energy Limited, необходимых для:
стыковки / постановки на якорь любых судов, фактическими владельцами или выгодополучателями которых являются ранее указанные компании;
сохранения здоровья и безопасности экипажа любого судна, находящегося под санкциями;
аварийного ремонта любого из судов, находящихся под санкциями / мероприятий по уменьшению негативного воздействия на окружающую среду или защите от него.
При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
b) Генеральная лицензия № 82, разрешающая до 19.03.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения любого обязательства с участием SUN Ship Management D Ltd или юридического лица, в котором SUN Ship Management D Ltd владеет прямо или косвенно 50 и более процентами акций (долей) в уставном капитале. При этом все платежи должны осуществляться на заблокированный счет подсанкционного лица.
Обновленное «Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения»
*** Таким образом, новыми санкционными пакетами США ужесточили свои меры в отношении физических и юридических лиц, непосредственно зарегистрированных в РФ либо связанных с РФ. Ограничения коснулись организаций, обеспечивающих военно-промышленную базу России, а также осуществляющих оборот / транспортировку нефти / нефтепродуктов российского происхождения.
Авторы: Алдар Бадмаев (юрист) Павел Кусмаев (младший юрист)