02.11.2023 Министерством финансов США совместно с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) приняты и опубликованы новые санкционные ограничения в отношении РФ, а также лицензии-изъятия на право осуществления запрещенных видов деятельности с участием РФ, ее граждан и организаций.
(Russia-related Designations, Updates and Removal; Counter Terrorism Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses, 02.11.2023).
Новые санкционные ограничения затронули, прежде всего, производственный и финансовый секторы экономики. Как отмечается в пресс-релизе, размещенном на сайте Министерства финансов США, санкционные ограничения введены в отношении организаций и лиц, деятельность которых связана с военно-промышленным комплексом РФ. Целью очередных санкционных ограничений также является стремление США нарушить производственные цепочки в РФ (в т.ч. с участием третьих стран), ограничить доступ РФ к американской и международной финансовым системам.
(Treasury Hardens Sanctions With 130 New Russian Evasion and Military-Industrial Targets, 02.11.2023).
(1) Расширение санкционного списка
02.11.2023 в OFAC’s SDN-list были добавлены новые лица, связанные с РФ.
Так, в санкционный список было внесено 37 физических лиц, большинство из которых являются гражданами РФ, а некоторые – гражданами иных государств (в т.ч. Турции, Ирландии, Швейцарии, Кипра, ОАЭ). Отмеченные в санкционном списке лица являются российскими политическими деятелями, инженерами, бизнесменами. Санкции были наложены, в частности, на следующих лиц:
Представленный список не является исчерпывающим. В санкционный список были внесены и иные физические лица.
В санкционный список также было внесено 190 юридических лиц, согласно позиции США, связанных с РФ (в том числе организации, зарегистрированные в ОАЭ, Швейцарии, Турции, КНР, Люксембурге). Среди них 8 банков:
Образовательная организация:
А также следующие юридические лица:
Представленный список не является исчерпывающим. В санкционный список были внесены и иные юридические лица.
Напоминаем, что внесение лиц в санкционный список OFAC’s SDN-list приводит к запрету для граждан и организаций, зарегистрированных в США, вступать в какие-либо отношения с подсанкционными лицами, включая возможность оказания таким лицам услуг. Что касается банков, то их клиенты лишаются в т.ч. возможности использовать карты этих банков при расчетах в интернет-сервисах, зарегистрированных в государствах, поддержавших санкции. Внесение в санкционный список также приводит к «замораживанию» активов в связи с невозможностью подсанкционных лиц использовать корреспондентские счета.
(2) Лицензии
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 4 лицензии:
a) Генеральная лицензия № 13G, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, уплачивать налоги, сборы и пошлины на территории РФ, получать разрешения, лицензии и сертификаты, налоговые вычеты в случае, если совершение таких сделок необходимо для осуществления обычной деятельности таких лиц на территории РФ (General license No. 13G);
b) Генеральная лицензия № 74, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций с East West United Bank и любыми организациями, в которых East West United Bank прямо или косвенно владеет долей 50 и более процентов, с целью прекращения операций с указанными лицами (при этом платежи в пользу указанных организаций предписано осуществлять на заблокированные банковские счета). Кроме того, соответствующие лица вправе не блокировать, а отклонять операции с данным банком, и возвращать отправителю денежные средства (General license No. 74);
c) Генеральная лицензия № 75, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций, направленных на отчуждение или передачу, совершение операций по клирингу и погашению долговых обязательств, акций и долей и погашение производных финансовых инструментов в следующих организациях: ПАО АФК «Система», East West United Bank, ООО «Арктик СПГ 2», а также организациях, в которых указанные выше компании прямо или косвенно владеют долей 50 и более процентов (General license No. 75);
d) Генеральная лицензия № 76, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций, направленных на завершение совершения сделок с участием одной или нескольких из следующих организаций: ПАО АФК «Система», ПАО «СПБ Биржа», ООО «Арктик СПГ 2», а также с участием организаций, в которых указанные выше компании прямо или косвенно владеют долей 50 и более процентов. При этом совершение таких сделок разрешается только в случае, если платежи в пользу указанных организаций будут осуществляться на заблокированные банковские счета (General license No. 76).
***
Таким образом, очередным санкционным пакетом США ввели ограничения в отношении организаций, осуществляющих свою деятельность в финансовом, военно-промышленном секторах экономики, осуществляющих образовательную деятельность, а также в отношении политических деятелей, инженеров, бизнесменов и иных физических лиц.
При этом были опубликованы генеральные лицензии, которые разрешают до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, уплачивать налоги, сборы и пошлины на территории РФ, а также совершать некоторые операции с организациями, внесенными в санкционный список текущим пакетом санкций, для прекращения с ними взаимоотношений.
[1] Особое внимание обращаем на то, что внесение в санкционный список OFAC’s SDN-list ПАО «СПБ Биржа» приводит к тому, что санкции накладываются и на все дочерние структуры данной организации (дочерней организацией, например, на конец 2021 года являлось ПАО «СПБ Банк» (ОГРН: 1027800000140), однако после 2021 года данные о владении банком не раскрывались).
Авторы:
(Russia-related Designations, Updates and Removal; Counter Terrorism Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses, 02.11.2023).
Новые санкционные ограничения затронули, прежде всего, производственный и финансовый секторы экономики. Как отмечается в пресс-релизе, размещенном на сайте Министерства финансов США, санкционные ограничения введены в отношении организаций и лиц, деятельность которых связана с военно-промышленным комплексом РФ. Целью очередных санкционных ограничений также является стремление США нарушить производственные цепочки в РФ (в т.ч. с участием третьих стран), ограничить доступ РФ к американской и международной финансовым системам.
(Treasury Hardens Sanctions With 130 New Russian Evasion and Military-Industrial Targets, 02.11.2023).
(1) Расширение санкционного списка
02.11.2023 в OFAC’s SDN-list были добавлены новые лица, связанные с РФ.
Так, в санкционный список было внесено 37 физических лиц, большинство из которых являются гражданами РФ, а некоторые – гражданами иных государств (в т.ч. Турции, Ирландии, Швейцарии, Кипра, ОАЭ). Отмеченные в санкционном списке лица являются российскими политическими деятелями, инженерами, бизнесменами. Санкции были наложены, в частности, на следующих лиц:
- Закриев Якуб Салманович (Генеральный директор АО «Эйч Энд Эн» (дочерняя организация “Danone”), экс-министр сельского хозяйства Чеченской Республики);
- Евтухов Виктор Леонидович (Статс-секретарь – Заместитель Министра промышленности и торговли РФ);
- Беспрозванных Алексей Сергеевич (Заместитель Министра промышленности и торговли РФ);
- Бондаренко Анастасия Борисовна (Статс-секретарь – Заместитель Министра энергетики РФ);
- Гершанок Лев Валентинович (Директор правового департамента Министерства экономического развития РФ);
- Качанов Олег Юрьевич (Заместитель Министра цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ);
- Захаров Александр Вячеславович (Главный конструктор “Zala Aero Group”, входящего в ГК «Калашников», конструктор беспилотного-летательного аппарата «Ланцет»);
- Новиков Алексей Алексеевич (Чрезвычайный и полномочный посол РФ в Непале);
- Серко Алексей Михайлович (Статс-секретарь – Заместитель Министра МЧС РФ) и т.д.
Представленный список не является исчерпывающим. В санкционный список были внесены и иные физические лица.
В санкционный список также было внесено 190 юридических лиц, согласно позиции США, связанных с РФ (в том числе организации, зарегистрированные в ОАЭ, Швейцарии, Турции, КНР, Люксембурге). Среди них 8 банков:
- ПАО АКБ «Абсолют Банк» (ОГРН: 1027700024560);
- ООО «Хоум Кредит энд Финанс Банк» (ОГРН: 1027700280937);
- АО «Банк Русский Стандарт» (ОГРН: 1027739210630);
- АО «Почта Банк» (ОГРН: 1023200000010);
- АО «Всероссийский банк развития регионов» (Банк «ВБРР») (ОГРН: 1027739186914);
- East West United Bank (банк, зарегистрированный в Люксембурге за регистрационным номером B 12049, принадлежит ПАО АФК «Система»);
- ПАО КБ «РусьРегионБанк» (ОГРН: 1026000001983);
- ООО «Бланк Банк» (ОГРН: 1026000001796).
Образовательная организация:
- ФГБОУ ВО «МГТУ им. Н.Э. Баумана» (ОГРН: 1027739051779).
А также следующие юридические лица:
- АО «Сисофт Девелопмент» (ОГРН: 1067746335711);
- ФАУ «Роскапстрой» (ОГРН: 1027700221559);
- ООО «Газпромнефть-КС» (ОГРН: 1165543085542);
- ООО «Газпромнефть НТЦ» (ОГРН: 1079847089673);
- АО «НПЦ Спецнефтьпродукт» (ОГРН: 1027739694454);
- АО «Омутнинский металлургический завод» (ОГРН: 1024300962971);
- АО «Завод «Пластмасс» (ОГРН: 1117411001388);
- АО «Руститан» (ОГРН: 1097746415315);
- ООО «Арктик СПГ 2» (ОГРН: 1148904001278);
- ООО «Инвест-Групп» (ОГРН: 1187232014991);
- ООО «Нижнекамский механический завод» (ОГРН: 1221600057150);
- ППК «Военно-строительная компания» (ОГРН: 1207700151427);
- ПАО АФК «Система» (ОГРН: 1027700003891);
- ПАО «СПБ Биржа» (ОГРН: 1097800000440)[1] и т.д.
Представленный список не является исчерпывающим. В санкционный список были внесены и иные юридические лица.
Напоминаем, что внесение лиц в санкционный список OFAC’s SDN-list приводит к запрету для граждан и организаций, зарегистрированных в США, вступать в какие-либо отношения с подсанкционными лицами, включая возможность оказания таким лицам услуг. Что касается банков, то их клиенты лишаются в т.ч. возможности использовать карты этих банков при расчетах в интернет-сервисах, зарегистрированных в государствах, поддержавших санкции. Внесение в санкционный список также приводит к «замораживанию» активов в связи с невозможностью подсанкционных лиц использовать корреспондентские счета.
(2) Лицензии
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 4 лицензии:
a) Генеральная лицензия № 13G, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, уплачивать налоги, сборы и пошлины на территории РФ, получать разрешения, лицензии и сертификаты, налоговые вычеты в случае, если совершение таких сделок необходимо для осуществления обычной деятельности таких лиц на территории РФ (General license No. 13G);
b) Генеральная лицензия № 74, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций с East West United Bank и любыми организациями, в которых East West United Bank прямо или косвенно владеет долей 50 и более процентов, с целью прекращения операций с указанными лицами (при этом платежи в пользу указанных организаций предписано осуществлять на заблокированные банковские счета). Кроме того, соответствующие лица вправе не блокировать, а отклонять операции с данным банком, и возвращать отправителю денежные средства (General license No. 74);
c) Генеральная лицензия № 75, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций, направленных на отчуждение или передачу, совершение операций по клирингу и погашению долговых обязательств, акций и долей и погашение производных финансовых инструментов в следующих организациях: ПАО АФК «Система», East West United Bank, ООО «Арктик СПГ 2», а также организациях, в которых указанные выше компании прямо или косвенно владеют долей 50 и более процентов (General license No. 75);
d) Генеральная лицензия № 76, разрешающая до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, совершение обычно необходимых операций, направленных на завершение совершения сделок с участием одной или нескольких из следующих организаций: ПАО АФК «Система», ПАО «СПБ Биржа», ООО «Арктик СПГ 2», а также с участием организаций, в которых указанные выше компании прямо или косвенно владеют долей 50 и более процентов. При этом совершение таких сделок разрешается только в случае, если платежи в пользу указанных организаций будут осуществляться на заблокированные банковские счета (General license No. 76).
***
Таким образом, очередным санкционным пакетом США ввели ограничения в отношении организаций, осуществляющих свою деятельность в финансовом, военно-промышленном секторах экономики, осуществляющих образовательную деятельность, а также в отношении политических деятелей, инженеров, бизнесменов и иных физических лиц.
При этом были опубликованы генеральные лицензии, которые разрешают до 31.01.2024 гражданам и организациям, зарегистрированным в США, уплачивать налоги, сборы и пошлины на территории РФ, а также совершать некоторые операции с организациями, внесенными в санкционный список текущим пакетом санкций, для прекращения с ними взаимоотношений.
[1] Особое внимание обращаем на то, что внесение в санкционный список OFAC’s SDN-list ПАО «СПБ Биржа» приводит к тому, что санкции накладываются и на все дочерние структуры данной организации (дочерней организацией, например, на конец 2021 года являлось ПАО «СПБ Банк» (ОГРН: 1027800000140), однако после 2021 года данные о владении банком не раскрывались).
Авторы:
- Кристина Севеева - Юрист
- Павел Кусмаев - Младший юрист