САНКЦИИ США
(12.04.2024, 29.04.2024 и 01.05.2024)
Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США («OFAC») были внесены изменения в санкционную политику США.
(1) Санкционный пакет от 01.05.2024
Рассматриваемый санкционный пакет включает в себя блокирующие санкции в отношении 29 физических лиц, 250 организаций и 16 морских судов, а также 3 лицензии-изъятии из санкционных мер. Ниже представлена ссылка на первоисточник, а также подробное описание состава санкционного пакета.
(Russia-related Designations; Non-Proliferation Designations; Issuance of Russia-related General Licenses).
Расширение санкционного списка (OFAC’s SDN-list)
a) Обход санкций: по мнению OFAC Россия обходит действующие санкции с помощью ряда иностранных компаний, в частности, компаний из Гонконга, КНР, Турции, Бельгии и проч. Так, например, блокирующие санкции были введены в отношении компании Tulun International Holding Limited (Гонконг), перепродававшей России платы для Глобальной навигационной спутниковой системы (GNSS) или A Y A Universal Denizcilik Kumanyacilik Liman Hizmetleri Ithalat Ihracat Limited Sirketi (Турция), поставившей ПАО «Камаз» запчасти для дизельных двигателей.
b) Физические лица: среди физических лиц, попавших под санкции следует выделить:
Таким образом, в состав попавших в обновленный санкционный список вошли руководители крупных промышленных и технологических предприятий, инженеры, политики, которым вменяется «поддержка военно-промышленной базы» РФ.
c) Юридические лица: состав подсанкционных российских юридических лиц включает в себя организации различных секторов экономики:
Исходя из вышеизложенного, наиболее пострадавшими оказались производственный и IT сектора, создающие инфраструктуру для дальнейших разработок, которые, по мнению недружественного государства США направлены, в конечном счете, на развитие военно-промышленной отрасли РФ.
d) Морские суда: помимо физических и юридических лиц блокирующие санкции также были введены в отношении 16 судов, среди которых 12 осуществляют плавание под российским флагом, а именно:
Из перечисленных судов 9 принадлежат ООО «Эко Шипинг» (ИНН: 2901223574) и 3 – ООО «Трансстрой» (ИНН: 7730287616). Другие 4 судна, согласно сведениям OFAC, якобы помогают России обходить действующие санкции и осуществляют плавание под флагами Сингапура / Республики Панама.
Лицензии-изъятия
Всего в рамках санкционного пакета от 01.05.2024 было издано 3 лицензии-изъятия:
a) Генеральная лицензия № 95, разрешающая до 30.07.2024 осуществление операций обычно необходимых для:
При этом рассматриваемая лицензия не разрешает:
b) Генеральная лицензия № 96, разрешающая до 30.07.2024 осуществление операций с участием Red Box Energy Services PTE Ltd (Сингапур), CFU SHIPPING CO Ltd (Гонконг), ООО «Трансстрой» (ИНН: 2901209499) («Заблокированные лица»), а также любого юридического лица, в котором указанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей), и обычно необходимых для:
Операции в отношении указанных лиц могут осуществляться на их заблокированные счета, то есть те расчетные счета, которые были открыты и заблокированы в финансовых организациях США.
c) Генеральная лицензия № 97, разрешающая до 17.06.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения правоотношений с ООО «Сибкапитал» (ИНН: 0258954788), Yantai Iray Technology Co Ltd (КНР), а также любым юридическим лицом, в котором указанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей).
(2) Лицензии, касающиеся сделок в энергетическом секторе (8I) и совершения финансовых транзакций (13I)
В дополнение к вышеизложенному, 29.04.2024 и 12.04.2024 OFAC также издало 2 лицензии-изъятия:
a) Генеральная лицензия № 8I от 29.04.2024, разрешающая до 01.11.2024 совершение любых операций, связанных с энергетикой, с Государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ» (ИНН: 7750004150), ПАО Банк «ФК Открытие» (ИНН: 7706092528), ПАО «Совкомбанк» (ИНН: 4401116480), ПАО «Сбербанк России» (ИНН: 7707083893), ПАО «Банк ВТБ» (ИНН: 7702070139), АО «Альфа-банк» (ИНН: 7728168971), ПАО «Росбанк» (ИНН: 7730060164), ПАО «Банк Зенит» (ИНН: 7729405872), ПАО «Банк «Санкт-Петербург» (ИНН: 7831000027), любым юридическим лицом, в котором вышеуказанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей), а также Банк России (ИНН: 7702235133).
В лицензии поясняется, что к операциям, связанным с энергетикой, относятся добыча, производство, переработка, сжижение, обогащение, газификация, регазификация, транспортировка или покупка нефти (включая сырую нефть), природного газа, газоконденсатов, продуктов сжижения природного газа, газоконденсатных жидкостей, нефтепродуктов или других продуктов, способных производить энергию, такие как уголь, древесина, сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, уран в любой форме, а также производство, передача энергии, посредством любых способов, включая ядерные и тепловые источники энергии.
b) Генеральная лицензия № 13I от 12.04.2024, разрешающая до 11.07.2024 уплату налогов, сборов, импортных пошлин, а также приобретение / получение разрешений, лицензии, регистрации, сертификации или возврата налогов, необходимых для повседневной деятельности физических / юридических лиц США в России и запрещенных Директивой № 4 к Указу № 14024. Указанной директивой запрещены какие-либо операции (в том числе валютные операции, передача имущества), связанные с Банком России, Фондом национального благосостояния России, а также Министерством Финансов РФ.
***
Таким образом, США внесли существенные изменения в свою санкционную политику, в частности, сосредоточившись, помимо военно-промышленного, технологического и проч. секторов российской экономики, на различных иностранных компаниях, которые по мнению OFAC обеспечивают обход Россией действующих санкций, а также отдельно издали 2 лицензии-изъятия, связанные с энергетикой и финансовым сектором России.
Авторы:
(12.04.2024, 29.04.2024 и 01.05.2024)
Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США («OFAC») были внесены изменения в санкционную политику США.
(1) Санкционный пакет от 01.05.2024
Рассматриваемый санкционный пакет включает в себя блокирующие санкции в отношении 29 физических лиц, 250 организаций и 16 морских судов, а также 3 лицензии-изъятии из санкционных мер. Ниже представлена ссылка на первоисточник, а также подробное описание состава санкционного пакета.
(Russia-related Designations; Non-Proliferation Designations; Issuance of Russia-related General Licenses).
Расширение санкционного списка (OFAC’s SDN-list)
a) Обход санкций: по мнению OFAC Россия обходит действующие санкции с помощью ряда иностранных компаний, в частности, компаний из Гонконга, КНР, Турции, Бельгии и проч. Так, например, блокирующие санкции были введены в отношении компании Tulun International Holding Limited (Гонконг), перепродававшей России платы для Глобальной навигационной спутниковой системы (GNSS) или A Y A Universal Denizcilik Kumanyacilik Liman Hizmetleri Ithalat Ihracat Limited Sirketi (Турция), поставившей ПАО «Камаз» запчасти для дизельных двигателей.
b) Физические лица: среди физических лиц, попавших под санкции следует выделить:
- Валерия Михайловича Кашина (российский ученый-ракетостроитель);
- Сергея Викторовича Питикова (генеральный директор АО «НПК «Конструкторское бюро машиностроения» (ИНН: 5022039177));
- Андрея Леонидовича Терликова (конструктор в области танкостроения, генеральный директор АО «Уральское Конструкторское Бюро Транспортного Машиностроения» (ИНН: 6623049453));
- Павла Александровича Яковлева (генеральный директор «Автомобильного завода «Урал» (ИНН: 7415029289)),
- Алексея Владимировича Панкрашкина (инженер, генеральный директор ООО «Интех Лайтинг» (ИНН: 7810392408));
- Андрея Викторовича Гаврюченкова (генеральный директор АО «РАУ ФАРМ» (ИНН: 7701220889));
- Алексей Викторовича Бредихина (генеральный директор ООО «Ай Машин Технолоджи» (ИНН: 7718835552));
- Сергея Анатольевича Лукина (представитель Воронежской области в Совете Федерации Федерального собрания РФ);
- Владимира Николаевича Рощупкина (исполнительный директор АО «Научно-производственная корпорация «Уралвагонзавод» (ИНН: 6623029538))
- и проч.
Таким образом, в состав попавших в обновленный санкционный список вошли руководители крупных промышленных и технологических предприятий, инженеры, политики, которым вменяется «поддержка военно-промышленной базы» РФ.
c) Юридические лица: состав подсанкционных российских юридических лиц включает в себя организации различных секторов экономики:
- Военно-промышленный комплекс: (а) АО «Центральное Конструкторское Бюро Аппаратостроения» (ИНН: 7106002868), которое производит в том числе системы радиолокационного контроля военного назначения; (б) ООО «ЦКБР» (ИНН: 5040176793), которое производит беспилотные летательные аппараты; (в) АО «Институт прикладной физики» (ИНН: 5408106299), которое разрабатывает неуправляемые ракеты и снаряды воздушного базирования; (г) ФНПЦ АО «НПО «Марс» (ИНН: 7303026811), которое производит электронику и компьютерные системы для военно-морского флота России;
- Промышленный сектор: (а) АО «Фрязинский Завод Мощных Транзисторов» (ИНН: 5050113873), производящее полупроводниковые приборы; (б) АО «Манэл» (ИНН: 7017259678), которое разрабатывает технологию микродугового окисления; (в) АО «Мемотерм-ММ» (ИНН: 7722009140), которое производит кабельную арматуру; (г) ООО «Элиарс» (ИНН: 7735140825), производящее микроволновое оборудование; (д) ООО «Ленкабель» (ИНН: 7816339601), которое производит гибкие силовые кабели для тяжелых условий эксплуатации; АО «Внипигаздобыча» (ИНН: 6455010081), производящее проектно-изыскательские и научно-исследовательские работы в области геологии, нефтедобычи, строительства и обустройства месторождений и пр.; (е) АО «Брянский автомобильный завод» (ИНН: 3255502838), которое производит специализированные колесные шасси и тягачи; (ж) ООО «Нефтегазстрой» (ИНН: 0253013650), занимающееся строительством газопроводов и обустройством месторождений.
- Технологический сектор: (а) АО «Конструкторское бюро «Фарватер» (ИНН: 6163106808), которое разрабатывает программное обеспечение и модули для радиоэлектронного, волоконно-оптического и радиофотонного оборудования; (б) ООО «Инкотех» (ИНН: 7811285656), которое поставляет электронные компоненты, функциональные блоки для микроволнового оборудования; (в) ООО «Протей Спецтехника» (ИНН: 7802471913), которое производит телекоммуникационные системы; (г) ПАО «Группа Астра» (ИНН: 7726476459), один из лидеров по производству инфраструктурного программного обеспечения; (д) группа компаний «IBS», а именно АО «ИБС ИТ Услуги» (ИНН: 7713444361), ООО «ИБС Инфинисофт» (ИНН: 7713605227), ООО «ИБС Софт» (ИНН: 7713721689) и ООО «ИБС Экспертиза» (ИНН: 7713606622) – крупнейшая группа российских IT компаний в области внедрения бизнес приложений и разработки ПО; (е) ООО «Скала-Р» (ИНН: 9717098243), являющееся разработчиком программно-аппаратных комплексов для высоконагруженных информационных систем; (ж) АО «Рамэк-ВС» (ИНН: 7804060845) – производитель компьютерной техники; (з) АО «Алладин Р.Д.» (ИНН: 7719165935), разрабатывающее решения в области информационной безопасности.
- Авиауслуги: среди новых подсанкционных юридических лиц следует также выделить ООО «Авиакомпания «Победа» (ИНН: 9705001313). Отдельная лицензия посвящена данной авиакомпании.
Исходя из вышеизложенного, наиболее пострадавшими оказались производственный и IT сектора, создающие инфраструктуру для дальнейших разработок, которые, по мнению недружественного государства США направлены, в конечном счете, на развитие военно-промышленной отрасли РФ.
d) Морские суда: помимо физических и юридических лиц блокирующие санкции также были введены в отношении 16 судов, среди которых 12 осуществляют плавание под российским флагом, а именно:
- ANDREY OSIPOV (IMO: 8711306);
- ARCTICA 1 (IMO: 9228980);
- ARCTICA 2 (IMO: 9243801);
- BARENTS (IMO: 9278600);
- BERING (IMO: 9267297);
- MANGAZEYA (IMO: 7741108);
- MIKHAIL BRITNEV (IMO: 9081370);
- MYS DEZHNEVA (IMO: 9368340);
- MYS FLORA (IMO: 9433286);
- MYS SHMIDTA (IMO: 9243825);
- MYS ZHELANIYA (IMO: 9366110);
- VASILY LANOVOY (IMO: 9621601).
Из перечисленных судов 9 принадлежат ООО «Эко Шипинг» (ИНН: 2901223574) и 3 – ООО «Трансстрой» (ИНН: 7730287616). Другие 4 судна, согласно сведениям OFAC, якобы помогают России обходить действующие санкции и осуществляют плавание под флагами Сингапура / Республики Панама.
Лицензии-изъятия
Всего в рамках санкционного пакета от 01.05.2024 было издано 3 лицензии-изъятия:
a) Генеральная лицензия № 95, разрешающая до 30.07.2024 осуществление операций обычно необходимых для:
- Поставки, экспорта, реэкспорта товаров, а также оказания услуг для обеспечения безопасности гражданской авиации с привлечением ООО «Авиакомпания «Победа» при условии, что все поставляемые товары и оказываемые услуги предназначены для целей гражданской авиации;
- Прекращения любой сделки с ООО «Авиакомпания «Победа» при условии, что все платежи в пользу ООО «Авиакомпания «Победа» будут осуществлены на заблокированные счета Общества.
При этом рассматриваемая лицензия не разрешает:
- Совершение действий, запрещенных Директивой № 2 к Указу № 14024: указанной директивой запрещено открытие корреспондентского / расчетного счета, совершение каких-либо транзакций в запрещенных банках, к которым относятся в том числе российские банки, например, ПАО «Сбербанк России» (ИНН: 7707083893), ООО «Технологии Кредитования» (ИНН: 7736317458);
- Совершение действий, запрещенных Директивой № 4 к Указу № 14024: указанной директивой запрещены какие-либо операции (в том числе валютные операции, передача имущества), связанные с Банком России, Фондом национального благосостояния России, а также Министерством Финансов РФ;
- Совершение действий, разрешенных рассматриваемой лицензией, однако не связанных с ООО «Авиакомпания «Победа».
b) Генеральная лицензия № 96, разрешающая до 30.07.2024 осуществление операций с участием Red Box Energy Services PTE Ltd (Сингапур), CFU SHIPPING CO Ltd (Гонконг), ООО «Трансстрой» (ИНН: 2901209499) («Заблокированные лица»), а также любого юридического лица, в котором указанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей), и обычно необходимых для:
- Безопасной швартовки и стоянки на якоре в портах любого судна, к которому Заблокированные лица имеют имущественный интерес;
- Сохранение здоровья и безопасности экипажа любого судна Заблокированных лиц;
- Аварийный ремонт любого судна Заблокированных лиц, а также проведение мероприятий по минимизации последствий негативного воздействия на окружающую среду или защите окружающей среды, связанных с любым из судов Заблокированных лиц.
Операции в отношении указанных лиц могут осуществляться на их заблокированные счета, то есть те расчетные счета, которые были открыты и заблокированы в финансовых организациях США.
c) Генеральная лицензия № 97, разрешающая до 17.06.2024 осуществление операций, необходимых для прекращения правоотношений с ООО «Сибкапитал» (ИНН: 0258954788), Yantai Iray Technology Co Ltd (КНР), а также любым юридическим лицом, в котором указанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей).
(2) Лицензии, касающиеся сделок в энергетическом секторе (8I) и совершения финансовых транзакций (13I)
В дополнение к вышеизложенному, 29.04.2024 и 12.04.2024 OFAC также издало 2 лицензии-изъятия:
a) Генеральная лицензия № 8I от 29.04.2024, разрешающая до 01.11.2024 совершение любых операций, связанных с энергетикой, с Государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ» (ИНН: 7750004150), ПАО Банк «ФК Открытие» (ИНН: 7706092528), ПАО «Совкомбанк» (ИНН: 4401116480), ПАО «Сбербанк России» (ИНН: 7707083893), ПАО «Банк ВТБ» (ИНН: 7702070139), АО «Альфа-банк» (ИНН: 7728168971), ПАО «Росбанк» (ИНН: 7730060164), ПАО «Банк Зенит» (ИНН: 7729405872), ПАО «Банк «Санкт-Петербург» (ИНН: 7831000027), любым юридическим лицом, в котором вышеуказанные лица владеют прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности 50 и более процентами акций (долей), а также Банк России (ИНН: 7702235133).
В лицензии поясняется, что к операциям, связанным с энергетикой, относятся добыча, производство, переработка, сжижение, обогащение, газификация, регазификация, транспортировка или покупка нефти (включая сырую нефть), природного газа, газоконденсатов, продуктов сжижения природного газа, газоконденсатных жидкостей, нефтепродуктов или других продуктов, способных производить энергию, такие как уголь, древесина, сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, уран в любой форме, а также производство, передача энергии, посредством любых способов, включая ядерные и тепловые источники энергии.
b) Генеральная лицензия № 13I от 12.04.2024, разрешающая до 11.07.2024 уплату налогов, сборов, импортных пошлин, а также приобретение / получение разрешений, лицензии, регистрации, сертификации или возврата налогов, необходимых для повседневной деятельности физических / юридических лиц США в России и запрещенных Директивой № 4 к Указу № 14024. Указанной директивой запрещены какие-либо операции (в том числе валютные операции, передача имущества), связанные с Банком России, Фондом национального благосостояния России, а также Министерством Финансов РФ.
***
Таким образом, США внесли существенные изменения в свою санкционную политику, в частности, сосредоточившись, помимо военно-промышленного, технологического и проч. секторов российской экономики, на различных иностранных компаниях, которые по мнению OFAC обеспечивают обход Россией действующих санкций, а также отдельно издали 2 лицензии-изъятия, связанные с энергетикой и финансовым сектором России.
Авторы:
- Ксения Степанищева (советник)
- Алдар Бадмаев (юрист)