Санкции

Санкции США

САНКЦИИ США
(21.11.2024)

21.11.2024 Министерством финансов США совместно с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) было объявлено о введении новых санкционных ограничений в отношении России, а также лиц, связанных с Россией. Новый санкционный пакет в особенной степени затронул финансовый сектор России.

(Russia-related Designations and Updates; Issuance of Russia-related General Licenses and Frequently Asked Questions; Publication of Russia-related OFAC Alert // Press Release // 21.11.2024).

Новые ограничения

(1)Расширение санкционного списка

21.11.2024 в SDN-list были добавлены новые лица, связанные с Россией.

Так, в санкционный список было внесено 16 физических лиц, среди которых:

  • Бакина Алла Станиславовна (директор департамента национальной платежной системы Банка России);
  • Чистюхин Владимир Викторович (первый заместитель председателя Банка России);
  • Тулин Дмитрий Владиславович (первый заместитель председателя Банка России);
  • Данилова Елизавета Олеговна (директор департамента финансовой стабильности Банка России);
  • Хайдаршина Гульнара Артуровна (директор департамента сотрудничества с международными организациями Банка России);
  • Ковригин Михаил Анатольевич (директор департамента организации международных расчетов Банка России);
  • Полякова Ольга Васильевна (заместитель председателя Банка России);
  • Морозов Александр Геннадьевич (директора департамента исследований и прогнозирования Банка России);
  • и проч.

В санкционный список также были добавлены и иные лица, в том числе, связанные с Банком ВТБ старшие менеджеры по работе с клиентами в г. Шанхай) и Сбербанком.

Помимо физических лиц, в санкционный список было включено 103 юридических лица, среди которых есть банковские организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг и проч.

Банковские организации (и дочерние организации российских банковских организаций в иностранных юрисдикциях):

  • АО «Банк Агророс» (ОГРН: 1026400001770);
  • Банк «ИТУРУП» (ООО) (ОГРН: 1026500002286);
  • ББР Банк (АО) (ОГРН: 1027700074775);
  • АО «БКС Банк» (ОГРН: 1055400000369);
  • «Братский АНКБ» АО (ОГРН: 1023800000069);
  • АО АКБ «ЦентроКредит» (ОГРН: 1027739198387);
  • КБ «Энерготрансбанк» (АО) (ОГРН: 1023900000080);
  • АО КБ «Хлынов» (ОГРН: 1024300000042);
  • «Банк Кремлевский» ООО (ОГРН: 1027739881223);
  • АО «КАБ «Викинг» (ОГРН: 1027800000250);
  • ООО «Банк БКФ» (ОГРН: 1027739542050);
  • АКБ «Фора-Банк» (АО) (ОГРН: 1027739553764);
  • КБ «Гарант-Инвест» (АО) (ОГРН: 1037739429320);
  • Gazprombank Schweiz Ag (регистрационный номер: 529900I9DRT12XN43G84);
  • Bank GPB International S.A. (Luxembourg) (регистрационный номер: 529900VVDOKMRRAHZ894);
  • GPB Africa And Middle East Pty Ltd (регистрационный номер: 2014/043520/07 (South Africa));
  • GPB Financial Services Hong Kong Limited (регистрационный номер: 62825785 (Hong Kong));
  • GPB Financial Services Limited (регистрационный номер: C246301 (Cyprus));
  • GPB-DI Holdings Limited (регистрационный номер: HE145737 (Cyprus));
  • Банк ГПБ (АО) (Газпромбанк) (совместно с подразделениями в Монголии, Казахстане, Индии и Китае) (ОГРН: 1027700167110);
  • АКБ «НРБанк» (АО) (ОГРН: 1027700458224);
  • АКБ «Славия» (АО) (ОГРН: 1027739228758);
  • ПАО «Акибанк» (ОГРН: 1021600000839);
  • АО «Авто Финанс Банк» (ОГРН: 1025500003737);
  • АО «Банк Акцепт» (ОГРН: 1025400000427);
  • АО «Банк ДОМ.РФ» (ОГРН: 1037739527077);
  • АО «Банк Финсервис» (ОГРН: 1087711000013);
  • АО Банк «Объединенный капитал» (ОГРН: 1027800003505);
  • АО «Углеметбанк» (ОГРН: 1024200006434);
  • АО КБ «Урал ФД» (ОГРН: 1025900000048);
  • АО «Гута-Банк» (ОГРН: 1026900005307);
  • АО «НС Банк» (ОГРН: 1027739198200);
  • АО «НДБанк» (ОГРН: 1027739461694);
  • АО «Банк СГБ» (ОГРН: 1023500000160);
  • АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (ОГРН: 1022400000160);
  • ЭКСИ-Банк (АО) (ОГРН: 1027800000942);
  • АКБ «Энергобанк» (АО) (ОГРН: 1021600000289);
  • ООО «Камкомбанк» (ОГРН: 1021600000840);
  • ООО Банк Оранжевый (ОГРН: 1023800000322);
  • ООО «Банк Раунд» (ОГРН: 1027700140753»);
  • ООО «Крона-Банк» (ОГРН: 1023800000245);
  • АО Банк «Национальный стандарт» (ОГРН: 1157700006650);
  • КБ «НМБ» ООО (Новый московский банк) (ОГРН: 1027700128796);
  • АО «НК Банк» (ОГРН: 1027739028536);
  • ООО «Примтеркомбанк» (ОГРН: 1022500001325);
  • АКБ «Держава» ПАО (ОГРН: 1027739120199);
  • ПАО Банк «Александровский» (ОГРН: 1027800000194);
  • АО Банк Синара (ОГРН: 1026600000460);
  • ПАО Финстар Банк (ОГРН: 1022400003944);
  • ПАО «Меткомбанк» (ОГРН: 1026600000195);
  • Банк «Траст» (ПАО) (ОГРН: 1027800000480);
  • ПАО СКБ Приморья «Примсоцбанк» (ОГРН: 1022500001061);
  • МКИБ «Россита-Банк» ООО (ОГРН: 1027739254036);
  • ПАО «РосДорБанк» (ОГРН: 1027739857958);
  • «Русьуниверсалбанк» (ООО) (ОГРН: 1027739671288);
  • АО «Витабанк» (ОГРН: 1027800000183);
  • «Вэйбанк» АО (ОГРН: 1027744003231).

Введение санкций в отношении новых банков приводит к еще большему затруднению денежных переводов из России за рубеж. Наличие подсанкционных банков в цепочке переводов денежных средств за пределы России может повлечь блокировку транзакций зарубежными финансовыми учреждениями.

Помимо кредитных учреждений в санкционный список были добавлены российские регистраторы и депозитарии:

  • АО «Агентство «РНР» (ОГРН: 1027100964527);
  • АО «Депозитарная компания «Регион» (ОГРН: 1037708002144);
  • АО «Независимый специализированный депозитарий» (ОГРН: 1027739470197);
  • АО «Межрегиональный регистраторский центр» (ОГРН: 1021900520883);
  • АО «Национальная специализированная финансовая компания» (ОГРН: 1235400017423);
  • АО «НРК – Р.О.С.Т.» (ОГРН: 1027739216757);
  • АО «Профессиональный регистрационный центр» (ОГРН: 1023802254574);
  • АО «Специализированный регистратор «Компас» (ОГРН: 1024201467510);
  • АО «Реестр» (ОГРН: 1027700047275);
  • АО «Специализированный депозитарий «Инфинитум» (ОГРН: 1027739039283);
  • ООО «Евроазиатский Регистратор» (ОГРН: 1021603631224);
  • и проч.

В санкционный список были включены и иные юридические лица. Представленный перечень не является исчерпывающим.

Напомним, что в соответствии с разд. 2 Указа Президента США № 14024 (Executive Order 14024), внесение лиц в санкционный список (SDN-List) приводит к невозможности получения от таких лиц, равно как и предоставления таким лицам денежных средств, товаров и услуг.

Внесение российских регистраторов и депозитариев в санкционный список приводит к возникновению рисков для иностранных акционеров, связанных с регистрацией перехода прав на акции российских компаний, а также трудностям для российских акционеров, владеющих иностранными ценными бумагами.

Внесение российских регистраторов и депозитариев в санкционный список, вероятнее всего, является ответом на принятие Президентом России Указа от 02.10.2024 № 840 «О временном порядке учета некоторых ценных бумаг», в соответствии с которым российским профессиональным участникам рынка ценных бумаг совместно с уже подсанкционным Национальным расчетным депозитарием предписывается открыть специальные лицевые счета номинальных держателей типа «С» и перевести на них российские акции со счетов Национального расчетного депозитария.

(2)Риски, связанные с использованием СПФС

21.11.2024 OFAC опубликовало информационное сообщение, в котором разъяснило риски, связанные с использованием российской Системы передачи финансовых сообщений (СПФС).

(Sanctions Risk for Foreign Financial Institutions that Join Russian Financial Messaging System, System for Transfer of Financial Messages // Alert // dated 21.11.2024).

В информационном сообщении OFAC разъяснено, что СПФС является частью финансового сектора российской экономики, поскольку основной задачей системы СПФС является обеспечение взаимодействия между финансовыми учреждениями внутри российской финансовой системы.

В связи с этим OFAC предупреждает, что использование любыми лицами системы СПФС может быть расценено как осуществление деятельности в финансовом секторе России по смыслу Указа Президента США № 14024, в связи с чем лица, использующие СПФС, могут быть включены в санкционный список США (SDN-List).

Напомним, что ранее, в рамках 14 пакета санкций ограничения на использование СПФС ввел ЕС (ст. 5ac Регламента Совета ЕС № 833/2014). Подробнее – в нашем обзоре: [обзор].

Лицензии-изъятия

Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list и разъяснениями OFAC относительно использования СПФС были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.

Всего было издано 4 лицензии:

a)Генеральная лицензия № 53A (General license No. 53A), бессрочно разрешающая совершение сделок, в которых принимает участие Банк ГПБ (АО) (Газпромбанк) или организация, в которой Газпромбанк владеет долей 50 и более процентов, необходимых для деятельности дипломатических представительств России, в том числе необходимых для выплаты вознаграждений сотрудникам дипломатических представительств России. Данной генеральной лицензией также полностью отменяется действие Генеральной лицензии № 53 от 10.11.2022 (General license No. 53), в соответствии с которой допускались сделки, необходимые для деятельности дипломатических представительств России вне зависимости от банка.

b)Генеральная лицензия № 55C (General license No. 55C), разрешающая до 28.06.2025 совершение сделок, связанных с морской транспортировкой сырой нефти, добытой в рамках проекта «Сахалин-2» (“Sakhalin-2 byproduct”), при условии, что транспортировка сырой нефти предназначается для дальнейшего импорта в Японию. До 28.06.2025 также разрешается совершать транзакции, связанные с проектом «Сахалин-2» посредством внесенного в санкционный список SDN-List Газпромбанка или организаций, в которых Газпромбанк владеет долей 50 и более процентов, включая операции с Sakhalin Energy LLC. Данной генеральной лицензией полностью отменяется действие Генеральной лицензии № 55B (General license No. 55B), в соответствии с которой допускались аналогичные действия вне зависимости от банка.

c)Генеральная лицензия № 113 (General license No. 113), разрешающая до 20.12.2024 совершение сделок с банками, которые были включены в санкционный список SDN-List 21.11.2024, а также организациями, в уставных капиталах которых указанные банки владеют долями 50 и более процентов. При этом речь о сделках, необходимых для завершения операций, в которых участвуют кредитные учреждения, попавший в санкционный список SDN-List 21.11.2024.

d)Генеральная лицензия № 114 (General license No. 114), разрешающая до 20.12.2024 произвести отчуждение доли в уставных капиталах Газпромбанка и Межгосударственного банка (ОГРН 1027739567228 ) (действия, направленные на упрощение транзакций по отчуждению долей) и погасить долговые обязательства перед ними, а также с любыми лицами, в уставных капиталах которых указанные организации владеют долями в размере 50 и более процентов. Основным условием для разрешения является возникновение обязательств до 21.11.2024.

Таким образом, очередным санкционным пакетом США ввели ограничения в отношении финансового сектора России. Ограничения коснулись российских и иностранных организаций, физических лиц, связанных с финансовым сектором России, и скорее всего затруднят международные расчеты с зарубежными контрагентами и платежи за экспорт сырьевой продукции.

Ксения Степанищева (советник)
Павел Кусмаев (юрист)
США