21.11.2024 Министерством финансов США совместно с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) было объявлено о введении новых санкционных ограничений в отношении России, а также лиц, связанных с Россией. Новый санкционный пакет в особенной степени затронул финансовый сектор России.
21.11.2024 в SDN-list были добавлены новые лица, связанные с Россией.
Так, в санкционный список было внесено 16 физических лиц, среди которых:
Бакина Алла Станиславовна (директор департамента национальной платежной системы Банка России);
Чистюхин Владимир Викторович (первый заместитель председателя Банка России);
Тулин Дмитрий Владиславович (первый заместитель председателя Банка России);
Данилова Елизавета Олеговна (директор департамента финансовой стабильности Банка России);
Хайдаршина Гульнара Артуровна (директор департамента сотрудничества с международными организациями Банка России);
Ковригин Михаил Анатольевич (директор департамента организации международных расчетов Банка России);
Полякова Ольга Васильевна (заместитель председателя Банка России);
Морозов Александр Геннадьевич (директора департамента исследований и прогнозирования Банка России);
и проч.
В санкционный список также были добавлены и иные лица, в том числе, связанные с Банком ВТБ старшие менеджеры по работе с клиентами в г. Шанхай) и Сбербанком.
Помимо физических лиц, в санкционный список было включено 103 юридических лица, среди которых есть банковские организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг и проч.
Банковские организации (и дочерние организации российских банковских организаций в иностранных юрисдикциях):
АО «Банк Агророс» (ОГРН: 1026400001770);
Банк «ИТУРУП» (ООО) (ОГРН: 1026500002286);
ББР Банк (АО) (ОГРН: 1027700074775);
АО «БКС Банк» (ОГРН: 1055400000369);
«Братский АНКБ» АО (ОГРН: 1023800000069);
АО АКБ «ЦентроКредит» (ОГРН: 1027739198387);
КБ «Энерготрансбанк» (АО) (ОГРН: 1023900000080);
АО КБ «Хлынов» (ОГРН: 1024300000042);
«Банк Кремлевский» ООО (ОГРН: 1027739881223);
АО «КАБ «Викинг» (ОГРН: 1027800000250);
ООО «Банк БКФ» (ОГРН: 1027739542050);
АКБ «Фора-Банк» (АО) (ОГРН: 1027739553764);
КБ «Гарант-Инвест» (АО) (ОГРН: 1037739429320);
Gazprombank Schweiz Ag (регистрационный номер: 529900I9DRT12XN43G84);
Bank GPB International S.A. (Luxembourg) (регистрационный номер: 529900VVDOKMRRAHZ894);
GPB Africa And Middle East Pty Ltd (регистрационный номер: 2014/043520/07 (South Africa));
GPB Financial Services Hong Kong Limited (регистрационный номер: 62825785 (Hong Kong));
Введение санкций в отношении новых банков приводит к еще большему затруднению денежных переводов из России за рубеж. Наличие подсанкционных банков в цепочке переводов денежных средств за пределы России может повлечь блокировку транзакций зарубежными финансовыми учреждениями.
Помимо кредитных учреждений в санкционный список были добавлены российские регистраторы и депозитарии:
АО «Агентство «РНР» (ОГРН: 1027100964527);
АО «Депозитарная компания «Регион» (ОГРН: 1037708002144);
АО «Независимый специализированный депозитарий» (ОГРН: 1027739470197);
АО «Межрегиональный регистраторский центр» (ОГРН: 1021900520883);
АО «Национальная специализированная финансовая компания» (ОГРН: 1235400017423);
АО «НРК – Р.О.С.Т.» (ОГРН: 1027739216757);
АО «Профессиональный регистрационный центр» (ОГРН: 1023802254574);
АО «Специализированный регистратор «Компас» (ОГРН: 1024201467510);
АО «Реестр» (ОГРН: 1027700047275);
АО «Специализированный депозитарий «Инфинитум» (ОГРН: 1027739039283);
ООО «Евроазиатский Регистратор» (ОГРН: 1021603631224);
и проч.
В санкционный список были включены и иные юридические лица. Представленный перечень не является исчерпывающим.
Напомним, что в соответствии с разд. 2 Указа Президента США № 14024 (Executive Order 14024), внесение лиц в санкционный список (SDN-List) приводит к невозможности получения от таких лиц, равно как и предоставления таким лицам денежных средств, товаров и услуг.
Внесение российских регистраторов и депозитариев в санкционный список приводит к возникновению рисков для иностранных акционеров, связанных с регистрацией перехода прав на акции российских компаний, а также трудностям для российских акционеров, владеющих иностранными ценными бумагами.
Внесение российских регистраторов и депозитариев в санкционный список, вероятнее всего, является ответом на принятие Президентом России Указа от 02.10.2024 № 840 «О временном порядке учета некоторых ценных бумаг», в соответствии с которым российским профессиональным участникам рынка ценных бумаг совместно с уже подсанкционным Национальным расчетным депозитарием предписывается открыть специальные лицевые счета номинальных держателей типа «С» и перевести на них российские акции со счетов Национального расчетного депозитария.
(2)Риски, связанные с использованием СПФС
21.11.2024 OFAC опубликовало информационное сообщение, в котором разъяснило риски, связанные с использованием российской Системы передачи финансовых сообщений (СПФС).
В информационном сообщении OFAC разъяснено, что СПФС является частью финансового сектора российской экономики, поскольку основной задачей системы СПФС является обеспечение взаимодействия между финансовыми учреждениями внутри российской финансовой системы.
В связи с этим OFAC предупреждает, что использование любыми лицами системы СПФС может быть расценено как осуществление деятельности в финансовом секторе России по смыслу Указа Президента США № 14024, в связи с чем лица, использующие СПФС, могут быть включены в санкционный список США (SDN-List).
Напомним, что ранее, в рамках 14 пакета санкций ограничения на использование СПФС ввел ЕС (ст. 5ac Регламента Совета ЕС № 833/2014). Подробнее – в нашем обзоре: [обзор].
Лицензии-изъятия
Одновременно с обновлением санкционного списка OFAC’s SDN-list и разъяснениями OFAC относительно использования СПФС были изданы лицензии-изъятия, разрешающие совершение сделок с подсанкционными лицами при соблюдении определенных условий.
Всего было издано 4 лицензии:
a)Генеральная лицензия № 53A (General license No. 53A), бессрочно разрешающая совершение сделок, в которых принимает участие Банк ГПБ (АО) (Газпромбанк) или организация, в которой Газпромбанк владеет долей 50 и более процентов, необходимых для деятельности дипломатических представительств России, в том числе необходимых для выплаты вознаграждений сотрудникам дипломатических представительств России. Данной генеральной лицензией также полностью отменяется действие Генеральной лицензии № 53 от 10.11.2022 (General license No. 53), в соответствии с которой допускались сделки, необходимые для деятельности дипломатических представительств России вне зависимости от банка.
b)Генеральная лицензия № 55C (General license No. 55C), разрешающая до 28.06.2025 совершение сделок, связанных с морской транспортировкой сырой нефти, добытой в рамках проекта «Сахалин-2» (“Sakhalin-2 byproduct”), при условии, что транспортировка сырой нефти предназначается для дальнейшего импорта в Японию. До 28.06.2025 также разрешается совершать транзакции, связанные с проектом «Сахалин-2» посредством внесенного в санкционный список SDN-List Газпромбанка или организаций, в которых Газпромбанк владеет долей 50 и более процентов, включая операции с Sakhalin Energy LLC. Данной генеральной лицензией полностью отменяется действие Генеральной лицензии № 55B (General license No. 55B), в соответствии с которой допускались аналогичные действия вне зависимости от банка.
c)Генеральная лицензия № 113 (General license No. 113), разрешающая до 20.12.2024 совершение сделок с банками, которые были включены в санкционный список SDN-List 21.11.2024, а также организациями, в уставных капиталах которых указанные банки владеют долями 50 и более процентов. При этом речь о сделках, необходимых для завершения операций, в которых участвуют кредитные учреждения, попавший в санкционный список SDN-List 21.11.2024.
d)Генеральная лицензия № 114 (General license No. 114), разрешающая до 20.12.2024 произвести отчуждение доли в уставных капиталах Газпромбанка и Межгосударственного банка (ОГРН 1027739567228 ) (действия, направленные на упрощение транзакций по отчуждению долей) и погасить долговые обязательства перед ними, а также с любыми лицами, в уставных капиталах которых указанные организации владеют долями в размере 50 и более процентов. Основным условием для разрешения является возникновение обязательств до 21.11.2024.
Таким образом, очередным санкционным пакетом США ввели ограничения в отношении финансового сектора России. Ограничения коснулись российских и иностранных организаций, физических лиц, связанных с финансовым сектором России, и скорее всего затруднят международные расчеты с зарубежными контрагентами и платежи за экспорт сырьевой продукции.